総会屋影響汚職組織法
(The Racketeer Influenced and Corrupt Organizations RICO )
米国連邦法で進行中の犯罪組織の一部として行われた行為に対する
刑事罰の拡大と民事上の訴訟原因を規定
するもの。
RICOは、1970年の組織犯罪規制法第 IX 編によって制定された。
米国上院政府運営委員会の顧問
G. ロバート ブレイキー
は、委員会の委員長
ジョン L. マクレラン上院議員の
厳重な監督の下でこの法律を起草した。
この法律は
リチャード・ニクソン米国大統領
によって署名された。
1970年代の検察は、マフィアや組織犯罪に積極的に関与した他の人々を訴追するためにこの制度を利用した。
後年、検察はこの法律をより広範囲に適用するようになった。
1972 年以来、33 の州が州の RICO 法を採用した。
RICO の下では、10 年以内に 35 の犯罪 (27 の連邦犯罪と 8 の州犯罪)のリストから抽出された
「少なくとも 2 つの恐喝行為」
を犯した者は、その行為が国家犯罪に関連している場合、恐喝の罪で起訴される可能性がある。
恐喝で有罪判決を受けた者には、恐喝罪ごとに最高 25,000 ドルの罰金と 20 年の懲役刑が科される可能性がある。
さらに、恐喝者は、「恐喝活動」のパターンを通じて得た
すべての不正な利益とビジネスの利益
を没収された。
RICO に基づいて誰かを起訴する米国の弁護士は、被告の資産を一時的に差し押さえ、没収される可能性のある財産の譲渡を阻止するとともに、被告に履行保証金の支払いを要求する公判前の接近禁止命令または差し止め命令を求める選択肢を有した。
差し止め命令または履行保証金は、有罪判決が下された場合に何かを差し押さえることを保証する。
この規定により、マフィア関連のペーパーカンパニーの所有者が資産を持ち逃げすることが防止された。
多くの場合、資産差し押さえにより弁護人への支払いが難しくなることもあった。
RICO による起訴の脅しにより、被告は軽い罪状で有罪を認めざるを得なくなる可能性がある。
厳格な規定にもかかわらず、RICO 関連の容疑は、犯罪行為ではなく
行動パターンに焦点を当て
ているため、法廷での立証が容易であると考えられている。
RICO はまた、「総会屋」によって「事業や財産に被害を受けた」個人が民事訴訟を起こすことも認めた。
法律の主な目的は組織犯罪に対処することであった。
議会はそれを単に暴徒に適用することだけを意図したものではないとブレイキー氏は語った。
かつてタイム誌に、「首輪が青い人や名前が母音で終わる人たちに1つのルールを設定し、首輪が白いアイビーリーグの卒業証書を持つ人たちに別のルールを設定することは望ましくない」と話している。
1977年12月1日、ルイジアナ州東部地区の連邦大陪審は、共謀とゆすり行為の罪で
ロバート J. ロステ & カンパニー社
の 13人の被告を起訴した。
被告らが範囲の広さと曖昧さを理由に起訴を却下しようと動いた。
その後、大陪審は1978年2月27日に、同様の罪を告発し、控訴人を含む11人の被告を指名し、それに代わる起訴状を差し戻した。
地方裁判所は、これに代わる起訴状の却下を求める申し立てを却下し、最初のRICO裁判は1978年3月13日に始まった。陪審は、共謀罪と恐喝罪の両方で控訴人4名と別の法人に有罪判決を下した。
1979年5月、カリフォルニア北部地区の検察官
マーク・L・ウェッブ
はRICO裁判、米国対
サム・ベイリー・ギャング
を実施した。
勝訴した訴追はRICO法を利用して、郵便強盗の一団とネバダ州のフェンスが組織犯罪的に共謀したと主張した。
この事件にはマフィアの犯罪家族は関与しなかった。
その後、アーカンソー州東部地区連邦検察局は 1978 年 10 月 2 日に RICO 法を利用して、北米国際労働組合の地方 1292 の役員を起訴した。
米国特別検事
サミュエル・A・ペローニ
は、1979年6月5日に始まった最初の労働組合公式裁判を起訴した。
ペローニの訴追は成功し、RICOを利用して共謀、嘱託殺人、偽証、組合財産横領の罪で被告らに有罪判決を下した。
ニューヨーク州南部地区の米国検察局は、1979 年 9 月 18 日の米国対
スコット事件
で RICO 法を採用しました。
スコット氏は恐喝、不法労働賃金の受領、所得税脱税の罪で有罪判決を受け、国際港湾労働者協会の会長を務めた。
1980 年代から 1990 年代にかけて、連邦検察はこの法律を利用して複数のマフィアの人物を起訴した。
1985年、米国検事
は、マフィア委員会裁判としても知られる
米国対アンソニー・サレルノ
らの裁判で11人の組織犯罪関係者を起訴した。
ジュリアーニは、RICO法を利用して、ニューヨークのいわゆる「五大家族」のトップたちを恐喝、労働恐喝、および嘱託殺人の罪で告発した。
3人の米国検事補が裁判を支援した。
マイケル・チャートフ氏は、最終的に第2代米国土安全保障長官となり、愛国者法の共同執筆者となった。
ジョン・サバレーズ、後にワクテル・リプトン・ローゼン＆カッツのパートナーとなった。
ギル・チルダースは、後にニューヨーク市南部地区の刑事部門副部長となった。
その後にゴールドマン・サックスの法務部門常務取締役となった。
タイム誌は、「事件の事件」はおそらく「1943年にシカゴ・マフィアの最高司令部が一掃されて以来、組織犯罪のインフラに対する最も重大な攻撃」であると呼んだ。
1987年1月13日、五大家族の3人の当主は懲役100年の判決を受けた。
ジェノベーゼとコロンボの指導者
トニー・サレルノ
カーマイン・ペルシコ
は、別々の裁判で追加の懲役70年と懲役39年を言い渡された。
ガンビーノ犯罪一家のボス
と彼の副ボス
トーマス・ビロッティ
は、 1985年12月16日にマンハッタンのミッドタウンの路上で殺害された。
2014年の時点で、33の州とプエルトリコおよび米国領バージン諸島が、同様の制度の下で州犯罪をカバーするRICO州法を採用している。
ルケーゼ犯罪一家は、ニューヨーク市の組織犯罪活動を支配していた「五大家族」の 1 つでした。
検察側のグレゴリー・オコーネル弁護士とチャールズ・ローズ弁護士は、RICOの告訴を利用して18カ月にわたって家族を引き離した。
ラテン・キングスのメンバー数人がRICO違反で有罪判決を受けた。
1978年、RICO は、テキサス、テネシー、フロリダの
カウボーイ マフィア
のメンバーの起訴に貢献した。
1977 年から 1978 年にかけて、このグループは 106 トンを超えるマリファナを輸入した。
エビボート「アグネス・ポーリン」、「モンキー」、「ジュビリー」、「バイユー・ブルース」を使って、グループはコロンビアからテキサスまで6回の旅をした。
このグループは、テキサス州ポートアーサーで荷物を降ろしていた
アグネス・ポーリン号
を連邦政府が押収した後、1978年に逮捕され、1979 年に密輸組織のメンバー 26 人が有罪判決を受けた。
牧場長であり運営責任者でもあったチャールズ・“マッスル”・フォスターは心神喪失を理由に無罪を主張し、1980年に無罪となった。
1981年8月、政府が彼が財政的支援者であると信じていた密輸業者
レックス・コーブレ
が大陪審によって起訴された。
フォスターは牧場の監督を務めており、麻薬はテキサス中のコーブルの牧場に運ばれた。
カウブルは大富豪で、テキサス航空委員会の元委員長であり、名誉テキサスレンジャーでもあった。
カウブルは 1982 年 1 月に 10 件の罪状で有罪判決を受けた。
内訳は恐喝者影響下および腐敗組織防止法 (RICO) 違反の 2 件、RICO 違反の共謀、州際通商旅行法違反 3件、および銀行資金の不正使用の 4 件である。 5 年の懲役刑が言い渡された。彼は刑期を終えて1987年9月に釈放され、2003年に亡くなった。
RICOの有罪判決の結果、カウブルは、カッター・ビル・ウェスタン・ワールドの2店舗、3つのテキサス銀行（デントンのウェスタン・ステート銀行、ダラス・インターナショナル銀行、ヒューストンのサウス・メイン・バンク）、6つの牧場を含むカウブル・エンタープライズに対する31％の権益を剥奪された。石油およびガスの保有会社の価値は8000万ドルと推定された。
政府はその権益を他のパートナー（カブレ氏の妻と息子）に推定1,200万ドルで売却した。
1979年、米国連邦政府はRICOを利用して
ソニー・バーガー
とヘルズ・エンジェルスのオークランド支部の数人のメンバーと関係者を追及した。
米国対バーガー事件では、検察チームはバーガーとRICOクラブの他のメンバーを銃と違法薬物に関連した罪で有罪判決するための行動パターンを実証しようとした。
陪審では、述語行為については陪審員がハングアップした状態で、RICOの告訴についてバージャー氏を無罪とした。「
1980年、ルイジアナ州農林省長官
ギル・ドージャー
はホッブズ法とRICO法の両方に違反した罪で起訴された。
バトンルージュに本拠を置くルイジアナ州中地区連邦地方裁判所は、同局と取引のある企業に対し、同氏に代わって選挙活動への寄付を行うよう強要したとしてドジャー氏を告発した。
1980 年 9 月 23 日、陪審はドージャーに 5 件の恐喝とゆすりの罪で有罪判決を下した。
裁判官はドジャー氏に懲役10年の判決を下したうえ、後に他の犯罪が判明した際には懲役18年に引き上げた。
25,000 ドルの罰金は控訴保留中保留され、ドジャーは保釈金のまま保釈された。
ニューオーリンズの第5巡回区連邦控訴裁判所はドジャーの有罪判決を支持した。
彼は最終的に1986 年に大統領の減刑により釈放されるまで、ほぼ 4 年間収監された。
1984 年 6 月頃、フロリダ州モンロー郡にあるキーウェスト警察署は、米国司法省の長期にわたる捜査の結果、連邦RICO 法に基づく犯罪企業と認定された。
レイモンド・カサマヨール副警察署長を含む同署の高官数名が、不法コカイン密輸業者に対する
みかじめ料
を徴収した連邦容疑で逮捕された。
この公判では、証人は定期的に市役所の副署長室にコカインの入った袋を届けていたと証言した。
1986年、クリスティック研究所は、イラン・コントラ事件に関与した被告30人を、ラ・ペンカ爆撃の背後にある陰謀にも加わっていたとして名指ししてRICO民事訴訟を起こした。
「アビルガン対ハル」と題されたこの訴訟では、中央情報局の関係者数名が指名され、彼らが違法な政治的暗殺や武器や麻薬の密売に関与したとして告発されている。
この訴訟は最終的に1989年に却下された。
主任弁護士ダニエル・シーハンは、イラン・コントラ企業のメンバーが却下を覆すと期待されていた
ロバート・ヴァンス判事暗殺
の背後にいると主張した。
G.ロバート・ブレイキーは、これは彼が見た中で最も起訴されたRICO訴訟であり、この訴訟は全国的な資金集めの取り組みを引き起こしたと述べた。
1990年、ブルース・スプリングスティーンとボニー・レイットは訴訟を支援するために慈善コンサートを開催した。
1986年12月に提出された500ページの宣誓供述書も「影の政府」として出版された。
1989 年 3 月 29 日、米国の投資家
は、インサイダー取引およびその他の犯罪容疑の捜査に関連した恐喝および詐欺の 98 件の罪で起訴された。
ミルケン氏は株価や債券の価格を操作するために幅広い人脈を利用した疑いで告発された。組織犯罪と無関係の個人に対してRICOが起訴されたのはこれが初めてのことだった。ミルケンは残りの人生を刑務所で過ごすリスクを冒すよりも、証券詐欺と脱税という軽罪6件で有罪を認め、最終的に22か月の懲役刑に服することになった。
ミルケン氏には証券業界からの永久追放も命じられた。
1988年9月7日、ミルケンの雇用主
は、企業が従業員の犯罪に対して責任を負うという法理である、上位者対応に基づくRICO告発で脅迫された。
ドレクセルは、在庫駐車と在庫操作の軽罪に対するアルフォードの嘆願書を提出することで、RICO の告訴を回避した。
ドレクセル氏は慎重な言葉での嘆願の中で、政府の「申し立てに異議を唱える立場にはない」と述べた。
もしドレクセルがRICO法に基づいて起訴されていたら、資産凍結を避けるために最大10億ドルの
履行保証金
を差し入れる必要があった。
そうすれば、資本基盤の96％を提供した融資など、同社の他のすべての義務よりも優先されることになる。
もし社債を支払わなければ、その株主は事実上全滅していた。
銀行はRICOに基づいて起訴された企業に信用を供与しないため、起訴されればドレクセルは廃業する可能性が高かった。
ある推定によれば、RICO が起訴されれば 1 か月以内に会社は潰れることになっていた。
数年後、ドレクセルの社長兼最高経営責任者（CEO）のフレッド・ジョセフは、「金融機関はRICOの起訴に耐えられない」ため、ドレクセルには有罪を認める以外に選択肢はなかったと述べた。
ジョン・ゴッティとフランク・ロカシオは1992年4月2日にRICO法に基づいて有罪判決を受け、後に終身刑を宣告された。
1998年のタンザニアとケニアの米国大使館同時爆破事件の後、米国司法省はRICO法に基づき欠席で
オサマ・ビンラディン
を告訴した。
BBCの映画製作者 アダム・カーティスによる2004年のドキュメンタリー「悪夢の力」では、ビンラディンを欠席で起訴するには米国検察当局がビンラディンが爆破事件に関与した犯罪組織のトップであることを証明する必要があると主張し、物議を醸した。彼らはビン・ラディンの元仲間であるジャマル・アル・ファドルを見つけ出し、ビン・ラディンが「アルカイダ」と呼ばれる大規模テロ組織のトップであると証言するよう金を払って、RICO法の要件を満たしていたが、実際にはそうではなかった。 、「アルカイダ」という正式なテロ組織は存在しませんでした。
1999年、ロサンゼルス警察で
ランパート事件
が勃発し、クラッシュと呼ばれる同署の対ギャング部隊内での広範な犯罪行為が暴露された。
当初、70人の警察官が証拠隠滅、麻薬取引、銀行強盗、不法殺人や暴行に関与したとされた。
2000年、連邦地裁のウィリアム・レア判事は、警察の残虐行為や不法行為をめぐって訴訟を起こした個人に対し、RICO法がLAPD全体を犯罪組織として名指しするのに利用できるとの判決を下した。
140件を超えるRICO民事訴訟が同省に対して起こされた。
2001年7月、連邦地方判事ゲイリー・A・フィースは、原告らは
経済的損害
物的損害
ではなく人身傷害を主張しているため、RICOに基づいてLAPDを訴える資格はないと述べた。
2001 年、メジャー リーグ ベースボールのチームのオーナーは、おそらくミネソタ ツインズとモントリオール エクスポズの2 チームを排除する投票を行った。
2002年、エクスポズの元マイノリティオーナーらは、MLBコミッショナーのバド・セリグとエクスポズの元オーナー
ジェフリー・ロリア
に対し、セリグとロリアが移転の準備で個人的な利益のために意図的にチームの価値を下げることを共謀したとして、RICO法に基づいて告訴した。
責任があると認められた場合、メジャーリーグベースボールは最大3億ドルの懲罰的損害賠償責任を負う可能性があった。
この訴訟は2年間続き、その間エクスポのワシントンへの移転や縮小を阻止することに成功した。
最終的には仲裁に送られ、仲裁人はメジャーリーグベースボールに有利な裁定を下し[た、ワシントンへの移転が許可された。
ボナーノ犯罪一家のボス
ジョセフ・マッシーノ
の裁判は2004年5月24日に始まり、ニコラス・ガラウフィス判事が裁判長を務めた。
また、グレッグ・D・アンドレスとロバート・ヘノッホが検察長を務めた。
マッシーノは、7件の殺人（検察官がボナーノ・カポレジームの ジェルランド・シャシア殺害に対して死刑を求刑する見通しのため、この事件は別個に審理される予定であるため）、放火、恐喝、高利貸し、違法賭博、および資金洗浄であった。
5日間の審議の後、陪審は2004年7月30日、マッシーノが11件の罪状すべてで有罪であるとの判決を下した。
彼の量刑は当初10月12日に予定されており、仮釈放の可能性のない終身刑が言い渡されると予想されていた。
陪審はまた、評決当日にボナーノのボスとしての統治期間の収益の1,000万ドルの没収を検察が勧告したことを承認した。
7月30日の有罪判決直後、法廷が閉廷される中、マッシーノはガラウフィス判事との面会を要請し、そこで初めて協力を申し出た。
彼は自分の命を救いたいと願って行動した。
シャシア殺害の罪で有罪となれば死刑の可能性もあったためだ。
実際、ジョン・アシュクロフトの司法長官としての最後の行為の一つは、連邦検察に対しマッシーノの死刑を求刑するよう命令することであった。
マッシーノは、 1944年に
レプケ・ブカルター
が処刑されて以来、犯罪で処刑された最初のマフィアのボスであり、死刑に直面した最初の暴徒のボスとなったマッシーノは、ニューヨーク市の最初の現職ボスである。
組織犯罪の一家が国家の証拠を提出したのは米国のマフィア史上2人目である。
なお、フィラデルフィアの犯罪一家のボス、ラルフ・ナターレは1999年に麻薬容疑で告発された際にひっくり返った。
2005年、米国司法省の「家族の秘密作戦」 は、 RICOの規定に基づいて
のメンバーおよび関係者14人を起訴した。
5人の被告がRICO違反およびその他の犯罪で有罪判決を受けた。
6人が有罪を認め、2人が裁判前に死亡、1人は病気のため裁判を受けることができなかった。
2005年、連邦陪審はファサーノに対し、破産事件で顧客の資産隠しを不法に幇助したとして、RICOに基づき50万ドルの支払いを命じた。
第 11 巡回区控訴裁判所は、ウィリアムズ対モホーク インダストリーズ社No. 05-465 , 547 U.S. 516 (2006) において、企業は「組織された実質的な企業の業務を不法に遂行した」として責任を問われる可能性があるとの判決を下した。
モホーク・インダストリーズはRICOに違反して不法外国人を雇用したとされる。
最高裁判所は控訴審で、モホーク・インダストリーズと人材紹介会社がRICOのもとで訴追される可能性のある「企業」に該当するかどうかの判断を求められた。
裁判所は、RICO の責任を認めた第 11 巡回区の判決を取り消した。
2006 年 10 月 16 日、タンパでガンビーノ犯罪一家の 4 人(カポ ・ロナルド・トゥルッキオ、テリー・スカリオーネ、スティーブン・カタローノ、アンソニー・ムチャローネとその仲間のケビン・マクマホン) が RICO 法に基づいて裁判を受け、有罪判決を受け、終身刑を宣告された。
2009年、スコット・W・ロススタインは、資格剥奪された弁護士であり、現在は廃止されたロススタイン・ローゼンフェルト・アドラー法律事務所の元管理株主、会長、最高経営責任者である。
彼は慈善活動、政治献金、法律事務所の給与、そして贅沢な生活を12億ドルもの巨額の
ポンジスキーム
で賄ったとして告発された。
2009年12月1日、ロススタインは連邦当局に出頭し、その後RICOに関連した容疑で逮捕された。
彼の罪状認否の申し立ては無罪であったが、ロススタインは政府に協力し、2010年1月27日に5つの連邦犯罪について有罪とする彼の申し立てを取り消した。
ボンドは、彼の能力を理由にその主張を却下した。
書類を偽造した場合、逃亡の危険があるとみなされた。2010年6月9日、ロススタインはフォートローダーデールの連邦裁判所での審理の結果、懲役50年の判決を受けた。
ペンシルベニア州中地区の連邦大陪審は、元ルザーン郡民事裁判所判事マイケル・コナハン氏とマーク・シアバレラ氏に対する48件の起訴状を下した。
裁判官らは、郵便および電信詐欺、脱税、マネーロンダリング、誠実なサービス詐欺の行為を行った疑いでRICOで起訴された。
裁判官らは、主に軽犯罪で有罪判決を受けた少年を私立拘置所に収容し、リベートを受け取っていたとして告発された。
この事件は、多くの地方紙や全国紙によって「キッズ・フォー・キャッシュ・スキャンダル」と呼ばれた。
2011年2月18日、連邦陪審はマーク・シアバレラがPAチャイルドケアの開発者ロバート・メリクルと同施設の共同所有者ロバート・パウエル弁護士から違法な支払いを受け取ることに関与したとして恐喝罪で有罪とした。
シアバレラさんは連邦裁判所で他の38件の訴追を受けている。
アート・コーエン対ドナルド・J・トランプ訴訟は、2013年10月18日に提起された
民事RICO集団訴訟
でドナルド・トランプはトランプ大学に「数千万ドル儲かる」と虚偽の説明をしたが、「ドナルド・トランプも利益も何も得られなかった」と非難した。
この訴訟はサンディエゴのカリフォルニア州南部地区連邦地方裁判所で、2016年11月28日から弁論が始まる予定
だった。
しかし、11月18日、トランプが大統領選挙に勝った直後、この訴訟と他の2つの訴訟は原告に
総額2,500万ドル
を支払うことで和解した。
ただ、この和解ではトランプ大統領の不正行為は一切認めていない。
2015年、ドラモンド社はテレンス・P・コリングスワース弁護士とウィリアム・R・シェーラー弁護士、権利擁護団体国際権利擁護団体（IRAdvocates）、およびリャノス石油所有者の一人であるオランダ人実業家
アルバート・ファン・ビルダーベーク氏
をドラモンドはコロンビアアウトディフェンサス・ウニダス・デ・コロンビアと協力して、コロンビアの炭鉱の近くで労働組合指導者らを殺害したと主張してRICOに違反したとして告訴した。
しかし、ドラモンドは否定している。
「2015 FIFA汚職事件」ではFIFAに所属する14人の被告がRICO法に基づき、「国際サッカー連盟の汚職を通じて富を得るという24年間にわたる計画に被告が参加したことに関連し、とりわけ恐喝、電信詐欺、マネーロンダリング陰謀」などの47件の罪状で起訴された。
被告には、FIFAとその関連団体CONCACAFの現職および元高官の多くが含まれている。
被告らはこの企業を盾に数百万ドルの賄賂を集めたとされており、それがそれぞれ2018年と2022年のFIFAワールドカップ開催地におけるロシアとカタールの落札に影響を与えた可能性がある。
2023年8月、ジョージア州フルトン郡の地方検事
ファニー・ウィリス
は、ジョージア州RICO法に基づき
ドナルド・トランプ
ルディ・ジュリアーニ
を含む関係者を告訴した。
ジョージア州法には、「恐喝計画」として分類できる 40 の州犯罪または行為のリストが含まれている。
この法律は、他人に何らかの犯罪行為を試みたり、教唆したり、強要したり、脅迫したりする行為も
組織犯罪
とみなされる可能性があるという点で、連邦法よりも広範。
RICO の述語行為には恐喝や恐喝も含まれますが、RICO 法の最も成功した適用例の 1 つは
報復や協力に対する報復の疑い
で証人や被害者に対して犯した行為や行為に対して個人を起訴したり制裁したりできること。
RICO 法の違反は、民事訴訟または刑事告訴で申し立てられる可能性がある。
このような場合、法執行機関と協力している個人または法人への報復として、個人または法人に対して告発が行われる可能性があります。さらに、被告に対して訴訟を起こしたり、刑事告発を行ったりした個人や法人に対しても告訴することができる。
反SLAPP（国民参加に対する戦略的訴訟）法は、内部告発者や被害者に報復したり他人の言論を封じたりするための武器として法廷を利用する個人や企業による
法制度の濫用疑惑を抑制する目的
で適用される場合がある。
弁護士またはその依頼者が、法廷に持ち込まれた自分たちへの報復と報復のためだけに
架空の法的告訴
をでっち上げるために共謀・協力したことが証明できれば、RICOは告発される可能性がある。
RICO 法は、恐喝、脅迫、ゆすり行為などの他の伝統的な RICO の述語行為に加えて、麻薬密売犯罪も対象としていますが、大規模で組織された麻薬ネットワークは現在、「継続刑事事業法」としても知られる継続刑事事業法「キングピン法」」に基づいて起訴されるのが一般的。
CCE法は長期にわたる綿密な陰謀に責任のある人身売買業者のみを対象としている。
しかし、RICO法はさまざまな組織的犯罪行為を対象としている。
