(LPL Financial Holdings Inc. LPL Financial)
1989年に設立された米国最大の独立系ブローカー ディーラーとみなされている。
2021年の時点で、同社は 17,500人を超えるファイナンシャルアドバイザーを擁している。
助言および仲介資産は 1 兆米ドルを超えており、2020 会計年度には約 59 億ドルの年間収益を稼ぎ出した。
運用資産 1兆ドル
就業者数 4,658人(2020年)
(子会社）
・LPL Financial LLC
・LPL Insurance Associates, Inc.
・Fortigent LLC
・The Private Trust Company
・LPL Financial LLC
・LPL Insurance Associates, Inc.
・Fortigent LLC
・The Private Trust Company
LPL Financial は、Linsco (1968年設立) と Private Ledger (1973年設立) という 2 つの証券会社の合併によって 1989年に設立された。
それ以来、組織的および買収を通じて独立系ファイナンシャル アドバイザーの数を拡大してきた。
LPL Financial はボストン、フォートミル、オースティン、サンディエゴに主要なオフィスを構えている。
同社はFINRAおよびSIPCのメンバーである。
2017年8月15日、LPL Financial Holdings Inc. は、
National Planning Holdings, Inc. (NPH)
の独立系ブローカー・ディーラー ネットワークを買収する取引に署名し、完了した。
NPH は、インベスト ファイナンシャル コーポレーション、ナショナル プランニング コーポレーション、インベストメント センターズ オブ アメリカ、SII インベストメントの4 つの独立系ブローカー ディーラー会社の持株会社だった。
2018年12月3日、LPL Financial Holdings Inc. は、資産管理業界にサービスを提供するテクノロジー企業
AdvisoryWorld
の買収を報告した。
1987年に設立された同社の製品には、提案書の作成、ポートフォリオと投資の分析、ポートフォリオのモデリング機能が含まれている。
2020年8月18日、LPL Financial Holdings Inc.は、シアトルに拠点を置くブローカーディーラー兼登録投資アドバイザー（RIA）である
EK Riley Investments, LLC
の買収を報告した。
EK ライリーは、20億ドルを超える顧客資産にサービスを提供し、アドバイザーの約 90% が LPL に参加すると予想していた。
2018年5月2日、LPL Financial は未登録証券に起因する 2,600万ドルの和解に合意した。
2018年10月30日、LPL Financialは275万ドルの罰金を支払い、主にマネーロンダリング防止（AML）報告と顧客苦情報告に関連する特定の苦情について過去の調査を行うことに同意した。
2019年6月26日、LPL Financialは1.1ドルの費用でマサチューセッツ州と和解した。
百万ドルを超え、特定の内部統制の見直しが行われた。
マサチューセッツ証券部門（MSD）は、アドバイザー/スーパーバイザーのライセンス付与および報告の遅れに関連するコンプライアンス問題に関してLPLを調査し、告発していた。
2019年12月26日、LPLファイナンシャルは、主に未成年者への統一贈与法（UGMA）および未成年者への統一送金法（UTMA）の口座に関連するシステムと手続きに関連するFINRAとの和解の一環として、30万ドルの罰金を支払った。
この和解は内部統制に基づいており、投資家への損害とは無関係だった。
2020年8月20日、LPL Financial Holdings Inc.は、サンディエゴに本拠を置くブローカーディーラー兼登録投資アドバイザー（RIA）
ルチア・セキュリティーズ
の不動産の購入を完了したと報告した。
この取引は不動産の取得として取りまとめられ、2020年8月18日に完了した。
2020年10月27日、LPL Financial Holdings Inc. は、2010年に設立されたシカゴに本拠を置くフィンテック企業
Blaze Portfolio
の買収を発表した。
LPL は引き続き Blaze Portfolio のサービスをスタンドアロン製品として提供すしたうえ、トレーディング機能を提供する。
この取引は2020年10月26日に署名され完了した。
LPL Financialは約1,200万ドルを支払い、マイルストーンと慣例的な購入価格の調整を条件として、最大500万ドルの条件付支払いの可能性にも同意している。
2020年12月30日、LPLファイナンシャルは金融業界規制当局（FINRA）との和解の一環として650万ドルの罰金を支払った。
和解の一環として、LPLファイナンシャルは監督を怠り、適切な記録を維持しなかったという調査結果に同意した。
FINRAは、記録管理が不十分だったため、代表者の一人が作成したポンジスキームを通じて顧客が損失にさらされたと主張した。
2021年4月、LPLはワデル＆リードのウェルスマネジメントファンドを買収した。
