(Neuberger Berman Group LLC )
従業員所有の独立した民間の投資管理会社
世界の機関投資家、アドバイザー、富裕層向けに株式、債券、プライベートエクイティ、ヘッジファンドのポートフォリオを管理している。
投資資産 4,270 億米ドル (2022年12月31日)
就業者数 2,500人 (2022年)
就業者数 2,500人 (2022年)
ニューバーガー・バーマン・グループは、1939年に設立され、従業員が100%所有する非公開の資産管理会社。
年金制度、慈善団体、政府系ファンド、その他の機関に加え、富裕層や投資信託の投資家にも、直接および金融仲介業者やその他のパートナーを通じてサービスを提供している。
同社は幅広い投資能力を備えており、これにより
主要な制度的年金制度
大手金融機関
の両方から多数の公的戦略的パートナーシップの委託を獲得している。
また、ニューバーガー・バーマン・グループは個人顧客向けに、財務計画、受託サービス、信託サービスも提供している。
1939年にロイ ニューバーガー(アート コレクターおよびパトロンでもある) と銀行家のロバート バーマンによって
が共同設立されました。
2003年7月、同社はリーマン・ブラザーズと合併協議中であると発表した。
これらの議論の結果、最終的に同社は 2003年10月31日、現金と有価証券で約 26億3,000万ドル（利益の約 26倍）でリーマンに買収されることになった。
この取引は 2003年10月に完了した。
それから 2008年まで、ニューバーガー バーマンはリーマン ブラザーズの投資管理部門の資産管理部門の 1 つを務めた。
同年、リーマンは債券運用会社
リンカーン・キャピタル・フィクスト・インカム・マネジメント
とプライベート・エクイティ運用会社
クロスローズ・グループ
を買収した。
2008年9月15日、世界の証券市場における前例のない変動により、リーマン ブラザーズは破綻し、破産申請を行った。
ニューバーガー・バーマンはリーマンの破産にも関わらず事業を継続し、親会社から独立する機会を模索した。
2008年9月29日、リーマンはニューバーガー・バーマンを含む資産管理事業をプライベート・エクイティ会社
の2社に売却することに合意した。
なお、この取引は 2009年初めに完了すると予想されていた。
しかし、その後、同社経営陣によって競合入札が行われ、最終的には12月3日に行われた
破産オークション
でベインとヘルマンとの取引を上回った額で入札して勝利した。
同社は、Fund Industry Intelligence によって年間最優秀取引として認められた取引により、2009 年 5 月に独立した。
リーマン・ブラザーズの債権者は当初、同社の普通株式49%と8億7,500万ドルの優先株式を保有していた。
また、クーポンは3年間で12%に上昇し、優先株式のポジションは2012年に全額返済された。
ニューバーガー、リンカーン・キャピタル、クロスローズを含む新事業体は
ニューバーガー・バーマン・グループLLC
と名付けられた。
新事業体は従業員の管理下で、ラリー・ジックリンは取締役会のメンバーとして会社に復帰した。
リーマン・ブラザーズの債権者らはニューバーガー・バーマンの従業員から15億ドル以上を受け取った。
なお、バークレイズと野村がリーマン・ブラザーズの従業員の90％を占める事業に支払った収益に比べれば少なくはない金額だ。
独立企業としてリーマンショックを乗り越えて復活して以来、ニューバーガー バーマンは持続的な成長を遂げた。
同社は 2010年から 2014年にかけて運用資産を年間 14% 増加させ、2,500 億ドルに達した。
資産増加額では同業グループのトップに位置する成果であった。
同社は現在約 2,000 人の従業員を擁して、従来の株式への重点を超えて、新興市場債券、高利回り債、流動性オルタナティブおよびプライベートエクイティ、 といった成長分野に拡大させている。
この期間中、同社は世界的なプレゼンスを拡大し、成長する海外の顧客ベースに近づけるため
アジア太平洋の主要市場
やその他の地域に保険事務所を追加した。
2014年末、ニューバーガー バーマンは完全従業員所有に戻り、同社の独立性を強調し、将来の成長への道を切り開いた。
従業員所有権は
資産管理会社の成功の重要な要素
として業界リーダーによって認識されているもので、ニューバーガー・バーマンの従業員所有企業としての立場が
人材定着率の高さの理由
として挙げられている。
ニューバーガー バーマンは、その企業文化が評価され、2016 年の年金・投資部門の資金管理における働きやすい職場調査でその部門でトップのランクを獲得した。
また、2013年から3年連続でベスト プレイス リストに選ばれた。
2017年9月、ニューバーガー・バーマンはトロントの
ブレトン・ヒル・キャピタル
を運用資産20億米ドルで買収した。
2016 年 10 月、同社は世界本社をマンハッタンのミッドタウンの 1290 Avenue of the Americas に移転した。
さらに、同社は世界の主要国に約 28 のオフィスを構えており、地域本社は香港、ロンドン、東京にあり、さらにアトランタ、シカゴ、ダラス、ミラノ、ハーグ、シンガポールにも主要なポートフォリオ管理センターを設置している。
ニューバーガー・バーマンの慈善活動を総称して「NBインパクト(NB Impacts)」と呼ばれる。
NB Impacts には、従業員のコミュニティ サービスとニューバーガー バーマン財団の助成金活動の両方が含まれている。
ニューバーガー・バーマン財団は、危険にさらされている子供たち、青少年教育プログラム、経済的持続可能性に焦点を当てた助成金を提供している。
ニューバーガー バーマンは、毎年春に「セレブレーション ウィズ サービス」と呼ばれる 1 週間のプログラムを実施しており、同社のオフィスがある都市で社会奉仕イベントを開催している。
2014 年の創立 75 周年記念の年に、同社の「Celebration with Service」は世界中で 75 のボランティア プロジェクトを支援した。
2012 年以来、NB Impacts は 5,000 人以上の若者と 800 人以上の高齢者と協力するために 4,500 人以上のボランティアを派遣し、公園やコミュニティ スペースの改善に費やした約 2,000 時間のボランティア時間も含まれている。
職場における現代アートは、コレクターのロイ・ニューバーガーが投資会社を共同設立した 1939 年以来、ニューバーガー・バーマンの企業文化の一部となっている。
1990 年に、同社は独自のアート コレクションの開発を開始した。
合併により同社の企業美術コレクションはリーマン ブラザーズのコレクションに吸収されましたが、2010 年にコレクションがオークションで売却された際に、ノイバーガー バーマンがその多くを買い戻している。
現在、ノイバーガー バーマン コレクションは現代アートの作品をサポートしている。
（著名な従業員）
・ラリー・ジックリン（Larry Zicklin）
・ロイ・ニューバーガー(Roy Neuberger)
・スティーブ・アイスマン(Steve Eisman)
・アンソニー・スカラムッチ(Anthony Scaramucci)
・ジョージ・ハーバート・ウォーカー4世(George Herbert Walker IV)
・ヴァルター・ルーア(Walter Luhr)
・ラリー・ジックリン（Larry Zicklin）
・ロイ・ニューバーガー(Roy Neuberger)
・スティーブ・アイスマン(Steve Eisman)
・アンソニー・スカラムッチ(Anthony Scaramucci)
・ジョージ・ハーバート・ウォーカー4世(George Herbert Walker IV)
・ヴァルター・ルーア(Walter Luhr)
