(Morgan Stanley Wealth Management)
小売仲介を専門とするアメリカの多国籍 金融サービス企業
モルガン・スタンレーのウェルス＆アセットマネジメント部門
2009年1月13日、モルガン・スタンレーとシティグループは、シティグループがスミス・バーニー株の51％をモルガン・スタンレーに売却し、以前は
シティ・グローバル・ウェルス・マネジメント
の一部門であった
モルガン・スタンレー・スミス・バーニー
を設立すると発表した。
この総合証券会社には 17,646 人の財務アドバイザーがおり、2 兆ドルの顧客資産を管理している。
顧客は個人投資家から中小企業、大企業、非営利団体、家族財団まで多岐にわたっている。
運用資産 2兆5,000億米ドル (2014年)
就業者数 17,646人 (2011年)
就業者数 17,646人 (2011年)
モルガン・スタンレーは2012年9月25日、米国ウェルスマネジメント事業の名称を「モルガン・スタンレー・ウェルス・マネジメント」に変更すると発表した。モルガン・スタンレー・ウェルス・マネジメントのブローカー・ディーラーの指定は「モルガン・スタンレー・スミス・バーニーLLC」のままとなる。
Smith Barney & Co. は
チャールズ D. バーニー アンド カンパニー
(Charles D. Barney & Co.)
Edward B. Smith & Co.
の合併により 1938 年に設立された。
ニューヨークとフィラデルフィアに拠点を置くチャールズ D. バーニー アンド カンパニーは、前身の
ジェイ クック アンド カンパニー
の失敗を受けて 1873 年に
チャールズ D. バーニー
によって設立された。
1892年に設立された Edward B. Smith & Co. は、グラス スティーガル法の可決を受けて、 1934 年に
Guaranty Trust Company
の証券業務の専門家を吸収し、証券引受業務における重要な役割を果たした。
1975年、スミス バーニーはハリス アパム & カンパニーと合併してスミス バーニー ハリス アパム & Co. を設立した。
1977年には持ち株会社SBHU ホールディングスの傘下となった。
1982年、SBHU ホールディングスはスミス バーニー社に社名を変更した。
1980年代、同社は俳優の
ジョン ハウスマン
を起用し、 「昔ながらの方法でお金を稼いでいます。彼らは稼いでいます。」というキャッチフレーズを持つテレビ コマーシャルで知られていました。
ハウスマンが辞任した後も、レオ・マッカーン、ジョエル・ヒギンズ、ジョージ・C・スコットなど様々な俳優がキャンペーンを続けた。
1980年代後半、小売証券会社スミス バーニーは
のプリメリカ コーポレーションの所有となってい。
Commercial Credit は 1988 年に Primerica を 15 億ドル (現在の 3,864,378,165 ドル) で買収した。
1992年、彼らは7億2,200万ドル（現在では15億6,761万4,892ドル）を支払って
トラベラーズ・インシュアランス
の株式27％を取得し、1993年にはアメリカン・エキスプレスからシアソン社（ EFハットンのレガシー事業を含む）を買収した。
1993年末までに、合併した会社は
トラベラーズ・グループ
として知られるようになったが、仲介事業は引き続きスミス・バーニーのブランドで運営された。
1993年、ワイルは株式仲買人のシアソンをアメリカン・エキスプレスから10億ドル（現在の21億919万1431ドル）で買い戻してスミス・バーニーに合併した。
ワイルはシャーソン・ローブ・ローズの責任者であり、1981年にアメリカン・エキスプレスに売却した。
ワイルはジョー・プルメリにスミス・バーニーの社長職をオファーし、彼はその年に合併会社の社長になった。
スミス・バーニーの既存のマネージャーとの衝突を経験したため、彼はわずか1年で退任した。
1997年9月、トラベラーズは Salomon Brothers Inc.の親会社
Salomon Inc.
を 90億ドル (現在の 170億8,2089,552ドル) 以上の株式で買収し、自社の投資部門と合併
Salomon Smith Barney
を設立した。
1998年4月、トラベラーズ・グループはトラベラーズとシティコープの間で760億ドル（現在では1420億6941万6088ドル）の合併を行う合意を発表し、合併当時世界最大の単一金融サービス会社であったシティグループを設立した。
2001年9月11日の同時多発テロ当時、このビルは7 世界貿易センタービルの中で最大のテナントであり、28 〜 45 階を含む 1,202,900 平方フィート (111,750 m 2 ) (建物の 64%) を占めていた。
2008年後半に始まった大規模な金融危機の間、シティグループはシティが引き受けたが売却できなかったローン
担保付き債務エクスポージャー
で多額の損失を被り、米国連邦政府による救済が必要になった。
彼らは資金を調達するために「非中核」事業を売却または閉鎖することを決定した。
2009年1月13日、モルガン・スタンレーとシティグループはスミス・バーニーとモルガン・スタンレーのグローバル・ウェルス・マネジメント・グループの合併を発表し、モルガン・スタンレーは合弁事業の株式51％の取得のためにシティグループに現金27億ドルを前払いした。
この合弁事業はモルガン・スタンレー・スミス・バーニーとして運営されている。
モルガン・スタンレー自体も当時、シティグループと同様に資金繰りに窮していた。
2008年に三菱UFJフィナンシャル・グループがモルガン・スタンレー株の21％取得のために支払った90億ドルで支援を受けた。
2009年6月1日、モルガン・スタンレーとシティグループは、モルガン・スタンレーのウェルスマネジメント部門（元ディーン・ウィッター資産の多くを含む）とシティのスミス・バーニー証券部門を統合する合弁事業の立ち上げを早期に完了したと発表した。
モルガン・スタンレー・スミス・バーニーと呼ばれるこの新事業は、第3四半期中に立ち上げる予定だった。
統合後の事業体は純収益約 140 億ドルを生み出し、世界中に 1,000 か所の拠点と 18,500 人のファイナンシャルアドバイザーを擁し、約 680 万世帯にサービスを提供している。
シティグループは2009年9月17日、グループの残りの株式を提携先のモルガン・スタンレーに売却すると発表した。
